舆情太密集，金融业遭调侃，“快被吃成瓜田了”？专家建议：该把舆情掐灭在“烟头时刻”

金融业舆情频发，如何做好舆情管理也成为包括证券行业在内的金融行业更加关注及重视的课题。“金融行业最近瓜太多，已成瓜田”，这也成了近期比较多的调侃。

贝叶思大数据平台显示，2023年证券行业声誉风险事件类型主要包括高管被查（变动）、监管处罚、投行保荐、研报合规、薪酬话题、谣言及虚假信息、系统安全、员工行为、业绩发布、纠纷案件等。其中，多数声誉风险事件在2024年依旧是引起市场关注及热议的类型，上半年集中在高管变动、投行保荐、薪酬话题、监管处罚等。近期，业绩发布、监管处罚、员工行为则成为券商舆情事件频发的几大话题。

证监会主席吴清指出，要对标中国特色金融文化“五要五不”，重视声誉管理，坚定职业操守，培育良好的行业文化和投资文化。中证协更是多次强调，声誉作为证券公司长期培育积累的无形资产，是证券公司核心竞争力的构成要素，也是确保可持续发展能力的重要战略资源。近期舆情频发背后，券商该如何纠正不实信息，在社交平台或自媒体广泛传播前，做到“及时”和“有效”处理声誉风险皆是业内重点关注的课题。

近期舆情事件太密集

与上半年相比，券商近期舆情事件发生或更为密集。包括东证期货、财通资管、中信建投、中金公司、西部证券等都处于舆论焦点。其中，券商声誉风险多数则来源于人员声誉风险，主要涉及从业人员工作争执、公司合规意识欠缺等问题。

在证券行业业绩萎缩、降本增效的大环境下，不少从业人员因职业焦虑更容易衍生负面情绪。据悉，某华南地区券商在公司组织有关“情绪调节与平常心面对压力”的课程，可见关爱员工心理健康、构建和谐劳动关系在一时间获得一致重视。

在广泛传播下，可以看出，近期舆情存在长尾效应更明显、修复难度更大的趋势。在客观事实不断偏离前，公司通过媒体第一时间作出回应或能及时防范舆情扩散。

对此，合规小兵提出建议，站在券商视角，主动接触胜过闭门不见，可以构建媒体核心圈，建立良好的预沟通机制，并在舆情发生时及时主动沟通，而非滞后被动沟通。当舆情还是烟头的时候，要及时避免扩大造成火灾，但也需每位员工重视声誉风险处理专员的“角色”，人人都是舆情管理员，也皆可“防火员”。此外，也需做好声誉风险管理的顶层设计。

五点建议加强声誉风险管理

声誉风险不仅关系到公司的品牌形象和市场地位，更直接影响到公司的长期发展和投资者信心。

近期多起舆情事件皆与公司从业人员言行相关，有关券商该如何提升声誉风险管理，树立好品牌形象，贝叶思咨询则给出以下五点建议：

一是立即响应并处理：面对突发事件，企业应迅速启动应急响应机制，立即表态并展现解决问题的决心与诚意。后续需进一步深入核查，明确责任归属，对于事件造成的影响，要勇于担当，制定有效措施解决问题。

二是信息披露与沟通：在后续信息披露过程中，企业应确保信息的真实性和透明度，避免隐瞒或误导。不仅要直面公众关切，积极回应质疑，还需主动与利益相关方建立沟通桥梁，解释说明情况，减少信息不对称带来的误解与恐慌。

三是加强合规教育与培训：将合规教育视为企业文化的重要组成部分，纳入新员工入职培训及在职员工继续教育体系。通过案例分析、模拟演练等方式，提升全员合规意识与风险识别能力，特别是利用此次事件作为反面教材，强化警示教育效果，让员工深刻理解合规操作的重要性。

四是完善员工行为管理机制：制定明确的员工行为规范和职业道德准则，为员工行为提供明确的指导和约束。建立健全员工行为日常监测与评估体系，及时发现并纠正不当行为倾向，防止小问题演变为大危机。同时，鼓励员工之间相互监督，共同营造风清气正的工作环境。

五是全面审查公司合规制度：企业应全面审视现有合规制度和流程，查找存在的问题和漏洞。建立有效的合规监督机制，对员工的合规行为进行持续监督和评估。对于违规行为，要依法依规进行处理，确保合规制度的严肃性和权威性。

根据道誉声誉观察，面对人员声誉风险的巨大压力，券商还能从以下四点出发应对：

一、将人员言行纳入本机构声誉风险管理范畴；

二、做好员工情绪和心态的疏导；

三、做好人员纠纷的快速解决；

四、发生人员声誉事件快速处理适度切割。

从监管到机构加强专题培训

良好有效的声誉风险管理是证券行业文化建设的坚实保障，更是证券公司持续稳健经营的立身之基、立业之本。近期，定期举办声誉风险专题培训也成为公司不断强化全员声誉风险意识的重要举措。

为帮助辖区证券基金经营机构做好舆情风险管理，提升突发事件和网络舆情的研判、应对和处置能力，北京证券业协会于8月1日公布，辖区证券基金行业舆情风险管控交流活动于7月成功举办，共计55家辖区证券基金经营机构相关负责人参加。

参会人员表示，专家讲解理论与实践相结合，对行业舆情风险管控工作有很强的指导意义。下一步，北京证券业协会将积极防范化解声誉风险，促进首都证券基金行业高质量发展。

7月26日，民生证券携手外部专家对中高层声誉风险管理开展了专项培训，近70名中层及高级管理人员参会。公司执行委员会主席汪锦岭在会上强调，“各级管理人员要以身作则，在各项经营管理工作中，坚持‘谨言慎行’的职业操守，加强全体员工的职业道德和行为管理。”起到进一步强化信息宣导工作和舆情防控能力的效果。

东兴证券董事会办公室于7月3日下午举办了“金融证券行业声誉风险事件处置策略”专题培训，活动邀请了具备多年公关经验的高级舆情分析师授课，为大家对舆情判断机制和危机处理策略进行归纳总结。东兴证券还表示，将坚持“全程全员、预防第一，审慎管理、快速响应”的原则，做好声誉风险管理工作，持续加强培育全员声誉风险防范意识。

6月19日，财信证券以“自媒体时代证券公司声誉风险防范及管理实践”为主题，通过现场与线上的方式组织全体人员开展了有关声誉风险的专题培训，授课内容也为工作人员日常如何应对、处理自媒体引发的舆情事件提供了价值参考和借鉴。

通过培训，广大员工不仅能加深对声誉风险的认识和理解，也能意识到维护公司声誉的重要性和必要性。综合来看，中层及高级管理人员需以身作则，并带动加强全员参与做好声誉风险管理为业内开展专项培训的核心思想，而券商对声誉约束的重视程度在2023年度文化建设实践报告中也在不断显现。

根据中证协于2021年颁布的《证券公司声誉风险管理指引》，各证券公司应对照《指引》，将相关要求切实落实到具体业务和人员行为规范中，加强公司及工作人员声誉风险管理，不断优化完善制度机制，持续提升从业人员道德水平，有效防范应对声誉风险。

记者从业内获悉，近期，已有地方监管组织关于舆情引导和应急处理的工作会议，要求券商健全完善舆情引导及应急处理机制，提升舆情意识，加强形势研判。已有券商根据总体要求持续推进声誉管理工作，并制定工作方案进行分工。可见不仅是公司本身，监管对于券商舆情疏通工作也给予了高度关注和重视。