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世纪证券陕西分公司一投资顾问违规荐股被警示时间：2022-04-19 黄涛/华商网
陕西证监局发布的一则消息，让外界看到了部分公司违规荐股乱象。近日，陕西证监局网站发布了关于对韩某采取出具警示函措施的决定。 一投顾违规荐股被警示 经查，陕西证监局发现韩某在世纪证券有限责任公司陕西分公司任职期间，通过某网络平台作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议，违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第三十二条规定。 按照《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条规定，陕西证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。其应加强对证券法律法规的学习，切实规范自身执业行为，并于收到本决定书之日起30日内向陕西证监局提交书面整改报告，陕西证监局将在日常监管中持续关注并检查相关整改情况。 记者在世纪证券有限责任公司官方网站查询发现，其自称，公司已迁址至深圳前海，资本实力大幅攀升，注册资本从7亿元增至40亿元，净资产逾50亿元。作为一家业务牌照齐全的全国性综合类证券公司，世纪证券在全国各地设立了60余家分支机构，可为投资者提供全方位综合证券服务。 财经评论人士肖磊表示，投资者要警惕“股市黑嘴”。比如，一些股市“黑嘴”利用网络平台发布虚假性、蛊惑性信息，养粉荐股后反向操作收割散户，导致个股暴涨暴跌，严重扰乱经济秩序和社会秩序，侵害网民合法权益，是资本市场长期打击的重点对象，监管坚决持续予以打击。 监管持续打击违规荐股 违规荐股并非新鲜事物。华商报记者注意到，此前，“股轩堂”非法荐股被判处非法经营罪。 华商报记者在证监会网站查询发现，2020年9月，央视财经频道曝光一起大型非法荐股黑平台案。该犯罪团伙主犯被判处6年有期徒刑并处罚金300万元。证监会郑重提醒投资者，擦亮双眼、小心辨识，远离以“投资者教育”为名的非法荐股活动，不要被黑导师、假股神所谓的过往业绩蒙骗。如受到非法荐股活动侵害，请向当地证监局举报，或向公安机关报案。 来源：华商报 原标题：《世纪证券陕西分公司一投顾违规荐股被警示》
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